A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
B．根據委托單內容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．自行對沖
B．分別進場申報競價成交
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
A．提供證券資產管理
B．提高證券市場效率
C．提供信息服務
D．防止股價波動
最新試題
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。
代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。