多項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有()

A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D.交易過程的高效性


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有()

A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

2.多項(xiàng)選擇題已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過()方式實(shí)現(xiàn)

A.證券公司的營業(yè)柜臺(tái)
B.報(bào)銷發(fā)行新股
C.銀行間市場
D.代銷發(fā)行新股

3.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,正確的有()

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價(jià)差獲利
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自由資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

4.單項(xiàng)選擇題在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()

A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營

5.單項(xiàng)選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立

A.“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制

最新試題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題