多項選擇題在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括()。

A、申請報告、機構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件
C、機構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負責(zé)人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E、證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括()。

A、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

2.多項選擇題在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括()。

A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B、注冊資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D、組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、承認交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

3.多項選擇題開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于()。

A、封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易
B、開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的
C、開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費
D、開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期

4.多項選擇題公平原則是指()。

A、嚴格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進行審批
B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C、證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護
D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.多項選擇題股票交易中的競價方式主要包括()。

A、口頭競價
B、書面競價
C、電報競價
D、信函競價
E、電腦競價