A、開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B、具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告
C、證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書
D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
E、公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
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A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C、資金管理
D、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度
A、回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算
B、回購(gòu)初始交易次日的清算
C、回購(gòu)到期日的清算
D、回購(gòu)到期日的清算
E、回購(gòu)到期日前一日的清算
A、63天國(guó)債回購(gòu)
B、28天國(guó)債回購(gòu)
C、14天國(guó)債回購(gòu)
D、91天國(guó)債回購(gòu)
E、182天國(guó)債回購(gòu)
A、證券回購(gòu)的券種
B、證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C、以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E、以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
A、商業(yè)銀行柜臺(tái)
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、地方證券交易所
E、全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
最新試題
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。
證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（）。
在（）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。
轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。
我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（）。
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（）。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。