A.公平公正、誠實守信
B.健全制度、規(guī)范運作
C.投資風險客戶自擔
D.投資風險證券公司與客戶共擔
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A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額
B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案
A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
B.應當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
C.應當建立健全風險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開
D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
A.具有健全的法人治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形
A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.凈資本不得低于人民幣1億元
A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券
最新試題
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）
證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。
資產(chǎn)托管機構只能是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構，經(jīng)過批準可以動用。（）