A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對獨(dú)立人員對重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
最新試題
復(fù)牌是指處于停牌中的證券恢復(fù)交易。（）
每個合格投資者能委托3個托管人，并可以更換托管人。（）
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。（）
深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個交易日作出公告。（）
證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。（）
證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指無法正常開始交易、無法連續(xù)交易、交易結(jié)果異常、交易無法正常結(jié)束等情形。（）
固定收益平臺交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（）
固定收益平臺的交易商當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。（）
我國現(xiàn)行的交易規(guī)則規(guī)定，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。（）
交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨(dú)或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。（）