多項選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列()事項之一的,應當召開債券持有人會議。

A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D、保證人或者擔保物發(fā)生重大變化


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1.多項選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設置()的,應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。

A、回售條款
B、轉(zhuǎn)股價格修正條款
C、贖回條款
D、以上都不對

2.多項選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期,下列說法正確的是()。

A、發(fā)行人應明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務情況確定
C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)

3.多項選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性,并符合()規(guī)定。

A、高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
C、最近3個會計年度連續(xù)盈利
D、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

5.單項選擇題轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的()同意。

A、股東人數(shù)的2/3以上
B、股東所持表決權(quán)的2/3以上
C、股東所持表決權(quán)的1/3以上
D、股東人數(shù)的1/3以上

最新試題

公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,如果優(yōu)先配售,股東大會應明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。()

題型:判斷題

發(fā)行可交換公司債券的申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司。()

題型:判斷題

股票波動率是影響期權(quán)價值的一個重要因素。股票波動率越大,期權(quán)的價值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。()

題型:判斷題

轉(zhuǎn)股期限越長,轉(zhuǎn)股權(quán)價值越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低。()

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券在不同時點上具有相同的轉(zhuǎn)換價值。()

題型:判斷題

未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。()

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號--上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。()

題型:判斷題

上市公司應當在每月結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。()

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行,發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件前一個工作日16:00前向交易所提交材料。()

題型:判斷題