A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
D.客戶投訴的接待處理方式
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.集合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
C.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
D.客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
D.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
A.證券經(jīng)紀、證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
C.證券承銷與保薦，證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
最新試題
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）