A.證券監(jiān)督管理機構的職責
B.監(jiān)督管理機構履行職責可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查或者調查的程序性規(guī)定及相關當事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
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A.證券公司設立的程序、條件和組織形式
B.證券公司的業(yè)務種類
C.業(yè)務范圍與注冊資本的關系
D.證券公司設立申請的審核
A.依法買賣證券的一般規(guī)定
B.上市交易的方式
C.不得持有、買賣股票的規(guī)定
D.賬戶保密的規(guī)定
A.立法的宗旨
B.適用范圍
C.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經營與管理
D.證券業(yè)協會的自律性管理等
A.種類
B.類型
C.范圍
D.性質
A.三十萬元以上六十萬元以下
B.三十萬元以上五十萬元以下
C.四十萬元以上六十萬元以下
D.三十萬元以上八十萬元以下
最新試題
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數據IV.轉融通費率
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數額在（）萬元以上的。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。