A.對在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
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A.經(jīng)紀業(yè)務為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務要求賬戶實名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務要求客戶盈虧自負
D.實行逐日盯市和強制平倉制度
A.明確證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告
B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整
C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料
D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場處罰
A.設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.證券公司應當建立健全組織機構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構(gòu)的職權(quán)
D.證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
A.開展證券業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則
B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務必須按實際行情承諾收益
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D.對自營業(yè)務，需要明確業(yè)務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確自營業(yè)務的風險控制指標
A.加強證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為
B.防范證券公司風險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益
C.規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務
D.制約公司股東、實際控制人濫用權(quán)力
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為