多項選擇題對上市公司發(fā)生了正處于籌劃階段的重大事件，該事件雖然董事會及監(jiān)事會尚未作出決議，或尚未簽署意向書或者協(xié)議，但該事件出現(xiàn)（）時等情況，公司也應當就相關籌劃情況和既有事實及時披露。

A.難以保密
B.已經泄露
C.市場出現(xiàn)有關該事件的傳聞
D.公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動


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1.多項選擇題創(chuàng)業(yè)板上市公司在（）發(fā)生后應及時進行信息披露。

A.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
B.簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或者期限）
C.公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員）知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時
D.公司股票價格下降

2.多項選擇題根據(jù)創(chuàng)業(yè)板臨時報告的實時披露制度，在（）情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網站披露臨時報告。

A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的
C.公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件（包括處籌劃階段的重大事件），有關信息難以保密或者已經泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

3.多項選擇題上市公司信息披露應遵循的原則有（）。

A.全面原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則

4.多項選擇題證監(jiān)會可以對上市公司和相關主體采?。ǎ┐胧?。

A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.認定相關人員為不適當人選，或對其采取市場禁入措施

5.多項選擇題《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見》的文件中對防止內幕交易的要求是（）。

A.指定涉及上市公司內幕信息的保密制度
B.建立內幕信息知情人登記制度
C.完善上市公司信息披露和停復牌制度
D.健全考核評價制度

最新試題

未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格

題型：單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率

題型：單項選擇題

投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶

題型：單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導

題型：單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型：單項選擇題