多項選擇題在發(fā)行的具體申報上，報送國家發(fā)改委的有（）。

A.中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報
B.國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉報
C.國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的材料可直接申報
D.地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉報


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1.多項選擇題企業(yè)（或公司）申請發(fā)行債券，須向國家發(fā)改委報送（）等文件。

A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告
B.發(fā)行人最近一年的財務報告和審計報告（年審）
C.擔保人最近一年財務報告和審計報告及最近一期的財務報告（如有）
D.信用評級報告

2.多項選擇題在下列（）情形中，證券公司可以提前償還次級債務。

A.債權人將次級債權轉為股權，且次級債權轉為股權符合相關法律法規(guī)規(guī)定并經批準
B.償還全部或部分次級債務后，各項風險控制指標符合規(guī)定標準且未觸及預警指標，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務時的凈資本數(shù)額
C.中國證監(jiān)會認可的其他情形
D.中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他情形

3.多項選擇題證券公司申請次級債務展期，應當提交（）申請文件。

A.借入次級債務合同
B.債務資金的用途說明
C.債權人凈資產情況的說明材料
D.合同當事人之間的關聯(lián)關系說明

4.多項選擇題證券公司申請借入次級債務，應當提交（）申請文件。

A.債權人凈資產情況的說明材料
B.債務資金的用途說明
C.相關股東（大）會決議
D.借入次級債務合同

5.多項選擇題證券公司借入次級債務應當符合（）條件。

A.借入資金有合理用途
B.次級債務應當以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入
C.凈資本與負債的比例、凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準
D.次級債務合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定