單項選擇題同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖
B.分別進場申報競價成交
C.與委托人協(xié)商對沖
D.報交易所批準后對沖


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2.單項選擇題客戶與證券經(jīng)紀商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（）。

A.客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、委托人

3.單項選擇題（）明確了證券經(jīng)紀商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。

A.委托單
B.風險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同

5.單項選擇題（）是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.第三方存管
C.客戶資金存管
D.結(jié)算資金第三方存管

最新試題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

題型：判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時，只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

題型：判斷題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合（）和（）的規(guī)定。

題型：多項選擇題

基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

題型：判斷題

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

題型：多項選擇題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

題型：判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型：判斷題

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型：判斷題

約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型：判斷題