A.《證券交易委托代理協(xié)議》
B.《風險揭示書》
C.《客戶資金存管合同》
D.《買者自負承諾函》
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A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
A.省級（含）以上
B.市級（含）以上
C.縣級（含）以上
D.中央
A.5
B.10
C.15
D.20
A.證券營業(yè)部的經辦人
B.證券營業(yè)部的復核員
C.客戶本人
D.證券交易所
A.2
B.3
C.5
D.7
最新試題
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。
證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。