多項(xiàng)選擇題賬戶存續(xù)期間,證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)客戶信息進(jìn)行全面核查,核查內(nèi)容包括()。

A.客戶姓名、名稱或證件號(hào)碼
B.證件有效期
C.機(jī)構(gòu)年檢有效期等客戶重要身份信息
D.聯(lián)系地址、聯(lián)系電話


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1.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在辦理機(jī)構(gòu)賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。重新識(shí)別機(jī)構(gòu)客戶身份應(yīng)審查、核對(duì)文件有()。

A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書
C.法定代表人的有效授權(quán)委托書
D.委托人和代理人的有效身份證明文件

2.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別時(shí),應(yīng)審查、核對(duì)的文件有()。

A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書、有效授權(quán)委托書
C.委托人和代理人的有效身份證明文件
D.賬戶名稱

3.多項(xiàng)選擇題證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息,進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

A.資金賬戶的開立、注銷
B.代理開放式基金賬戶的開立、注銷
C.開通非柜面交易委托方式
D.指定商業(yè)銀行簽約、變更,修改銀行賬戶資料

4.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則要做到()。

A.認(rèn)真了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)
C.對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶,不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》,并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定

5.多項(xiàng)選擇題以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有()。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B.堅(jiān)持了解客戶適當(dāng)性管理原則
C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.堅(jiān)持為客戶保密的制度

最新試題

嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

建立健全()制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項(xiàng)選擇題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。

題型:判斷題

指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題