多項(xiàng)選擇題境內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有()。

A.國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》
B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》
C.省級(jí)(含副省級(jí)城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件和資料有()。

A.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件
C.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

2.多項(xiàng)選擇題境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有()。

A.加蓋公章的法定代表人證明書
B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書
C.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
D.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

4.多項(xiàng)選擇題證券賬戶管理包括()。

A.證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦
B.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
C.證券賬戶合并與注銷
D.非交易過(guò)戶

5.多項(xiàng)選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。

A.賬戶管理
B.清算交割
C.投資者教育與適當(dāng)性管理
D.證券投資顧問(wèn)服務(wù)

最新試題

公司應(yīng)對(duì)全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

題型:判斷題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題