A.繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
B.繼承、離婚中涉及申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的
C.捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
D.法人資格喪失涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
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A.對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)省級(jí)（含）以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
B.基金會(huì)需是依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會(huì)（含境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)）
C.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
D.對(duì)于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
A.證券繼承
B.證券贈(zèng)與
C.依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割
D.法人資格喪失
A.A股股票（含非流通股）
B.債券
C.基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）
D.權(quán)證
A.有效身份證明文件號(hào)碼
B.聯(lián)系地址
C.聯(lián)系電話
D.其他合伙人或投資者
A.賬戶設(shè)立是否完整
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過(guò)年檢
D.內(nèi)部控制制度是否有效
最新試題
對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。