A.柜臺主管
B.營業(yè)部負責人
C.部門主管
D.合規(guī)總監(jiān)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.為客戶辦理交割
B.打印交割單
C.應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額
D.打印對賬單
A.人工電話
B.傳真委托
C.自助和電話自動委托
D.網(wǎng)上委托
A.人工電話委托
B.自助委托
C.網(wǎng)上委托
D.電話自動委托
A.客戶姓名
B.資金賬戶、股票賬戶
C.委托買（賣）證券名稱、證券代碼
D.委托價格、委托數(shù)量
A.資金賬號（或股東賬號）
B.證券買入或賣出
C.證券代碼
D.委托買賣價格、委托買賣數(shù)量
最新試題
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。