A.確定目標(biāo)市場(chǎng)
B.選擇營(yíng)銷渠道
C.建立客戶關(guān)系
D.客戶促成
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A.客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳
B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏
C.說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源
D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限
A.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
C.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
D.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策
A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財(cái)規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理
C.證券交易所對(duì)證券公司顧問(wèn)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施
A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.放大交易風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。