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最新試題

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

公司應設立信息技術委員會或類似機構(gòu),負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務,待購回期間,標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

題型:判斷題