判斷題證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的3個交易日內辦理完畢銷戶手續(xù)。()
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在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中,允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
題型:判斷題
建立健全()制度,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
題型:多項選擇題
約定式購回業(yè)務,證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
題型:判斷題
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料等措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
題型:判斷題
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
題型:多項選擇題
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
題型:判斷題
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
題型:判斷題
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時,只需客戶書面簽署相關風險揭示文件,并做好后續(xù)風險提示工作即可。
題型:判斷題
客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。
題型:判斷題
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外,還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容,不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
題型:判斷題