多項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)有（）。

A.控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B.確定運(yùn)作原則
C.建立運(yùn)作流程
D.專人負(fù)責(zé)清算


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1.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中（）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會(huì)計(jì)核算

2.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程管理中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時(shí)機(jī)的把握
D.自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

3.多項(xiàng)選擇題在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度
B.投資決策機(jī)制
C.操作流程
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

4.多項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）事務(wù)。

A.具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項(xiàng)
D.確定投資品種

5.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性表現(xiàn)在（）。

A.交易行為的自主性
B.信息采集的自主性
C.交易方式的自主性
D.交易品種、價(jià)格的自主性

最新試題

在證券自營(yíng)買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

題型：判斷題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題

對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

題型：判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）

題型：判斷題

操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題