多項(xiàng)選擇題操縱市場(chǎng)的行為會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成()的嚴(yán)重危害。

A.擾亂正常的供求關(guān)系
B.造成證券價(jià)格異常波動(dòng)
C.損害投資者利益
D.損害國(guó)家利益


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1.多項(xiàng)選擇題操縱證券市場(chǎng)手段包括()。

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的()利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

A.知情人
B.非法獲取內(nèi)幕信息的人
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.委托人

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)禁止()。

A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
D.委托他人代為買賣證券

4.多項(xiàng)選擇題證券交易中的內(nèi)幕信息包括()。

A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

5.多項(xiàng)選擇題以下屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()。

A.建立防火墻制度
B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

最新試題

證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()

題型:判斷題

具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

證券公司可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

在證券自營(yíng)買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()

題型:判斷題