A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失
D.證券公司高級管理人員營私舞弊
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法律風險
B.市場風險
C.經(jīng)營風險
D.管理風險
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
A.客戶
B.證券公司代表客戶
C.代理人
D.證券公司
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每半年
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.15個月
最新試題
證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（）
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。（）
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）