A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
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A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
C.投資風(fēng)險由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.投資經(jīng)驗
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險控制水平
D.管理能力
A.現(xiàn)金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)
A.證券賬戶
B.資金賬戶
C.托管賬戶
D.資產(chǎn)賬戶
A.應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準
B.該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金
C.應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定
D.投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減
最新試題
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。（）
資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。（）