您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.未經(jīng)批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過固定交易單元進行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進行投資
最新試題
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）
資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。（）
集合資產(chǎn)管理合同當事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。（）
經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶不得書面委托證券公司行使權利。（）