多項(xiàng)選擇題證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。

A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度
B.建立客戶信用評(píng)估制度
C.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。

A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。

A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

3.多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司（）的可能性。

A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

最新試題

客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

配對(duì)交易策略理論杠桿率是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般情況下，個(gè)人客戶開(kāi)通信用賬戶必須準(zhǔn)備的資料是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

普通股票（除白名單標(biāo)的），當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí)，持倉(cāng)集中度可達(dá)（）；當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí)，持倉(cāng)集中度最高（）；當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí)，持倉(cāng)集中度最高（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

假設(shè)客戶賬戶現(xiàn)金100萬(wàn)元，證券B融券保證金比例為0.5，折算率0.7，最多可融券賣出（）證券B。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶申請(qǐng)開(kāi)通融資融券賬戶，其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元，客戶申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元，最終可為客戶發(fā)放的最大額度為（）萬(wàn)元。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶融券賣出A證券后，想償還相應(yīng)負(fù)債，應(yīng)選擇（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單，原合約期限（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信用賬戶可用資金減少的原因有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于融券賣出說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題