A.保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格
B.防范和化解經(jīng)營風險,保證托管資產(chǎn)的安全完整
C.維護基金持有人的權益
D.保障基金托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健地運行
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A.說明函
B.持倉統(tǒng)計表
C.基金運作監(jiān)督周報
D.基金運作監(jiān)督報告
A.電活提示
B.書面警示
C.書面報告
D.定期報告
A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內容不同
B.日常運作中,托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面
C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內容
D.場內交易主要通過人工手段實現(xiàn),場外交易主要借助于技術系統(tǒng)完成
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
最新試題
基金托管人的首要職責就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。()
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作導致風險等。()
根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場交易資金清算及場外資金清算三個部分。()
保管基金印章不是基金財產(chǎn)的保管主要內容。()
基金()是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務處理過程與結果進行校對的過程。
基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。()
證券投資基金萌芽于()的投資信托公司。
基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的()按投資者出資比例分配。
基金賬戶管理的內容包括()等。
內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內部監(jiān)控及外部控制。()