多項選擇題依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員作出了特定禁止行為，包括：（）。

A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
D.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為


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1.多項選擇題證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有（）。

A.謹(jǐn)慎客觀
B.獨立誠信
C.勤勉盡職
D.公正公平

2.多項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券業(yè)從業(yè)人員作出的特定禁止行為有（）。

A.接受他人委托從事證券投資
B.投資者與委托人約定分享證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息撰寫和發(fā)布分析報告
D.向委托人承諾證券投資收益

4.多項選擇題從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范制度有（）。

A.執(zhí)業(yè)回避
B.自營、受托投資管理
C.信息披露
D.隔離墻

5.多項選擇題（）的規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合。

A.誠信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責(zé)任

最新試題

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）

題型：判斷題

很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）

題型：判斷題

向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）

題型：判斷題

2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務(wù)理事會決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會內(nèi)設(shè)議事機構(gòu)--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）

題型：判斷題

發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）

題型：判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）

題型：判斷題

英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）

題型：判斷題