單項選擇題()是指公司為防范和化解風險,保證經營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內、外部環(huán)境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.間接控制


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3.單項選擇題在我國,基金管理公司采取的組織形式是()。

A.有限責任公司
B.股份有限公司
C.合伙制
D.合作制

4.單項選擇題基金公司應當建立復核制度,通過會計復核和()防止會計差錯的產生。

A.結算復核
B.財務復核
C.份額復核
D.業(yè)務復核

5.單項選擇題基金管理公司應當設立監(jiān)察稽核部門,對()負責,開展監(jiān)察稽核工作。

A.基金份額持有人
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.公司管理層

最新試題

關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對基金公司已經識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。

題型:單項選擇題

交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務,在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風險屬于()。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II.公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III.公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施

題型:單項選擇題

關于基金管理公司風險管理的目標,以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務的順利進行II.確保基金資產和公司財產安全III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準

題型:單項選擇題

托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內交易主要通過人工手段完成。()

題型:判斷題

基金公司的基金會計和公司財務分別由基金運營部門和公司財務部門負責,主要體現(xiàn)機構設置的()原則。

題型:單項選擇題

某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中,不應納入其職責范圍的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風險管理的()原則。

題型:單項選擇題