多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的有()。

A.又稱(chēng)專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)
B.由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C.基金管理公司向特定客戶(hù)募集資金
D.運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)


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1.多項(xiàng)選擇題證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括()。

A.基金募集與銷(xiāo)售
B.基金的投資管理
C.基金的會(huì)計(jì)核算
D.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù),不得有()行為。

A.侵害基金份額持有人和其他客戶(hù)的合法權(quán)益
B.承諾投資收益
C.與投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資咨詢(xún)客戶(hù)

3.多項(xiàng)選擇題中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B.所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
C.實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

4.多項(xiàng)選擇題基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為()。

A.基金宣傳
B.投資咨詢(xún)服務(wù)
C.社?;鸸芾砑捌髽I(yè)年金管理
D.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于基金管理人的職責(zé)的是()。

A.依法募集基金
B.辦理基金備案手續(xù)
C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)集中管理、集中記賬
D.召集基金份額持有人大會(huì)

最新試題

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵(lì)約束合理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)和公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù),在回購(gòu)到期日,正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng),該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類(lèi)賬戶(hù)的資金余額。()

題型:判斷題

基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()

題型:判斷題