多項選擇題基金托管人資金清算的風險控制措施有()。

A.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B.基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復核制度,形成相互制約機制,防止差錯的產生
D.基金托管人應建立嚴格的授權管理制度


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1.多項選擇題基金托管人資產保管業(yè)務的內部控制要求()。

A.基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開
B.托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產
C.基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應實行不定期對賬制度

2.多項選擇題基金托管業(yè)務中資產保管可能存在的風險包括()。

A.各類賬戶開設不及時、不獨立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認真對賬導致基金賬務出現(xiàn)差錯

3.多項選擇題基金托管人內部控制的內容主要包括()及技術系統(tǒng)等方面。

A.資產保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值

4.多項選擇題基金托管人內部控制的獨立性原則是指()。

A.托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離
B.直接操作人員和控制人員應相對獨立,適當分離
C.內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產的安全完整

5.多項選擇題內部控制中的環(huán)境控制包括()等內容。

A.經營理念
B.內部控制文化
C.員工道德素質
D.組織結構

最新試題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時,基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經由公司總經理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司風險管理的目標,以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務的順利進行II.確?;鹳Y產和公司財產安全III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準

題型:單項選擇題

對基金公司已經識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。

題型:單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關聯(lián)交易II.基金重大關聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務

題型:單項選擇題

某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中,不應納入其職責范圍的是()。

題型:單項選擇題

托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。()

題型:判斷題

根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結構要求的是()。I.組織機構健全II.職責劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理

題型:單項選擇題