單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的（）原則是指制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。

A.健全性
B.有效性
C.獨(dú)立性
D.審慎性


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2.單項(xiàng)選擇題（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作必須的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。

A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)
B.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)
C.后臺(tái)管理系統(tǒng)
D.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

3.單項(xiàng)選擇題在基金營(yíng)銷中的投資者教育，投資者應(yīng)（），即選擇優(yōu)秀基金管理公司的產(chǎn)品。

A.了解基金
B.了解市場(chǎng)
C.了解歷史
D.了解基金管理公司

4.單項(xiàng)選擇題基金管理公司對(duì)于（）的客戶，至少每半年應(yīng)進(jìn)行一次審核，更新客戶身份基本信息和相關(guān)信息。

A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
B.中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
C.高風(fēng)險(xiǎn)類別
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)客戶

5.單項(xiàng)選擇題基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶（）劃分的內(nèi)部管理制度。

A.資產(chǎn)總額
B.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

最新試題

未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。（）

題型：判斷題

申購(gòu)費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式或后端收費(fèi)方式。（）

題型：判斷題

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足9個(gè)月的除外。（）

題型：判斷題

購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)。（）

題型：判斷題

郵寄服務(wù)通常以電腦軟、硬件設(shè)備為后援。（）

題型：判斷題

基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)，也不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)等。（）

題型：判斷題

當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額。（）

題型：判斷題

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致。（）

題型：判斷題

宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。（）

題型：判斷題

后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能。（）

題型：判斷題