多項選擇題督察長的主要職責包括()。

A.監(jiān)督檢查基金管理公司內部風險控制情況
B.對基金管理公司推出新產品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益
D.向基金管理公司總經理報送工作報告


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范是()。

A.堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C.基金管理人副總經理應當協(xié)助總經理工作,忠實履行職責
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動

2.多項選擇題以下屬于基金行業(yè)高級管理人員的是()。

A.基金管理公司的董事長
B.基金管理公司的總經理
C.基金管理公司的督察長
D.基金管理公司的基金經理

3.多項選擇題可以參與股指期貨交易的基金包括()。

A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.保本基金

4.多項選擇題《證券投資基金法》對于基金管理公司的禁止性行為包括()。

A.不得將基金管理公司的固有財產或他人財產混同于基金財產從事證券投資
B.不得不公平對待管理的不同基金財產
C.不得利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
D.不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失

5.多項選擇題《證券投資基金法》禁止基金財產用于下列投資或者活動()。

A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔保
C.從事承擔無限責任的投資
D.買賣其他基金份額

最新試題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題

獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的,應當接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

保本基金參與股指期貨交易,應當根據風險管理的原則,以套期保值為目的。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式,實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

基金經理、投資經理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構日常經營活動、相關人員從業(yè)行為、()基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。()

題型:判斷題

投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。()

題型:判斷題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復雜產品外,成熟產品不再組織境外專家進行評審。()

題型:判斷題