A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運作方式
C．基金募集申請材料是否齊備
D．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
A．基金準入
B．公司治理監(jiān)管
C．內(nèi)部控制監(jiān)管
D．經(jīng)營運作監(jiān)管
A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%，10%
D．30%，5%
最新試題
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。（）
取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構(gòu)，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。（）
法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務之外的附加服務（）收取增值服務費。
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
保本基金參與股指期貨交易，應當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。（）