A．對(duì)證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
B．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
C．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控
D．基金公司人員的聘任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務(wù)
A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
B．對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告
A．3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D．對(duì)與督察長本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避
A．擅離職守，無故不履行職責(zé)
B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C．兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
D．對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告
A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C．對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
D．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
最新試題
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。（）
基金募集申請(qǐng)材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送基金行業(yè)協(xié)會(huì)。（）
目前，我國開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)中，對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔不得少于6個(gè)月。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。（）