不定項(xiàng)選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn),監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括()。

A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C.投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范


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2.不定項(xiàng)選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括()。

A.進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C.詢問基金管理公司的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
D.查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

3.不定項(xiàng)選擇中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括()。

A.各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對獨(dú)立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中,要既保證清算的及時高效,又保證基金財產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡

4.不定項(xiàng)選擇機(jī)構(gòu)在()等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時,可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B.組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C.營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格

5.不定項(xiàng)選擇中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是()。

A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時、高效
D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

最新試題

開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。()

題型:判斷題

投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()

題型:判斷題

基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()

題型:判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。()

題型:判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()

題型:判斷題