A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
C.在近5年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為
D.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東
B.通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)
D.非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)
A.監(jiān)管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
A.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)
C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有
D.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
最新試題
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。（）
具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。（）
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有（）。
期貨公司應(yīng)當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。（）
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，混合經(jīng)營，獨立核算。（）
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。（）
期貨公司應(yīng)當按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。（）
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。（）
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。（）
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）