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期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開辦理。()
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。()
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。()
該期貨公司申請停業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料有()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。()
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()