判斷題期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。()

最新試題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()

題型:判斷題

期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。()

題型:判斷題

期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會派出機構應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()

題型:判斷題

期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務負責人。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告()

題型:判斷題

期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題