A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關的會議
D.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
A.中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理
B.中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理
C.證券交易所對首席風險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督
A.董事
B.高級管理人員
C.客戶
D.監(jiān)事
A.向與履職無關的第三方透露期貨公司客戶信息
B.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D.與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話
最新試題
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）
首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。（）
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。