判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。（）

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1.多項選擇題《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定，有助于（）。

A.完善公司治理結(jié)構，加強內(nèi)部控制和風險管理
B.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.維護期貨投資者和合法權益
D.改善市場融資狀況

2.多項選擇題首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為時，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營

3.多項選擇題首席風險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況

4.多項選擇題總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會

5.多項選擇題首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行（）。

A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

最新試題

董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。

題型：多項選擇題

首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）

題型：判斷題

首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）

題型：判斷題

期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構將下列（）事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型：多項選擇題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）

題型：判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？

題型：單項選擇題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）

題型：判斷題

首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）

題型：判斷題

下列說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題