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董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()
首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。()
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()