A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險隔離
D.培訓(xùn)制度
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A.作獲利保證
B.共擔(dān)風(fēng)險
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
A.財務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結(jié)算系統(tǒng)
A.全資擁有一家期貨公司
B.控股一家期貨公司
C.與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制
D.被一家期貨公司控股
A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益
B.證券公司介紹業(yè)務(wù)人外的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格
C.證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行
D.證券公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險
最新試題
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（）
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。（）
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。（）
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。