判斷題證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

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最新試題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

題型:判斷題

假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

題型:多項選擇題

證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題