您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
中期協(xié)應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（）
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，（）應(yīng)當按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。
期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。
中金所應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。（）
加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育的機構(gòu)是（）。
期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。（）
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）
股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。（）
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）
證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。（）