您可能感興趣的試卷
最新試題
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。（）
為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競(jìng)爭(zhēng)策略。（）
當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營(yíng)銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。（）
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》只適用于期貨公司的管理人員。（）
期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益，獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。（）
從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿，但不得迎合投資者的不合理要求，更不得為了投資者利益而損害社會(huì)利益。（）
期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，給予警告批評(píng)。（）
從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。（）
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。