A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
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A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待
D.投資者利益優(yōu)先
A.僅指會(huì)員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會(huì)員單位，也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會(huì)員單位，也不包括期貨從業(yè)人員
A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
C.投資者行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度
A.利潤最大化
B.買賣自負(fù)
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)
最新試題
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括（）。
會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有（）。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____，嚴(yán)格執(zhí)行____。（）
為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）。
下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說法中，正確的是（）。
按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有（）。
期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循（）的有關(guān)規(guī)定。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。（）
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制度。（）