單項選擇題中金所《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》要求,()應對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估,不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A.證券公司會員
B.期貨公司會員
C.中金所
D.基金公司
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1.單項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》是由()頒布的。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.中金所
D.證券公司
2.單項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》于()起實施。
A.2009年2月8日
B.2009年10月8日
C.2010年2月8日
D.2009年10月8日
3.單項選擇題在股指期貨投資者適當性制度中,投資者申請開立股指期貨交易編碼時,提供的本人工資流水單應當為銀行出具的近期連續(xù)()個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單或代發(fā)工資活期存折流水等。
A.12
B.6
C.3
D.1
4.單項選擇題在對投資者財務狀況評分中,投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內的金融類資產證明文件,下列評分方法正確的是()。
A.以本人的年收入證明文件為準
B.以近1個月的金融類資產證明文件為準
C.應當分別評分,取其最高得分作為投資者財務狀況評估得分
D.可以以任一文件為準評分作為投資者財務狀況評估得分
5.單項選擇題在對股指期貨投資者的基本情況評估中,學歷評估分值上限為()分。
A.5
B.7
C.10
D.15
最新試題
期貨公司客戶開發(fā)人員,同時也是股指期貨開戶知識測試人員。()
題型:判斷題
下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是()。
題型:多項選擇題
股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分,其中"財務狀況"的分值上限為50分。()
題型:判斷題
對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù),但扣減分數(shù)最多不超過15分。()
題型:判斷題
期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()
題型:判斷題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。()
題型:判斷題
按照股指期貨投資者適當性制度的要求,期貨公司會員應當根據(jù)投資者的交易和風險控制等情況對其投資經歷進行評分。()
題型:判斷題
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題