A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
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A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格
A.約見談話、責令參加培訓
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責令處分責任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
最新試題
投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。（）
期貨公司應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。（）
期貨公司應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。（）
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分，其中"財務(wù)狀況"的分值上限為50分。（）
我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是（）。
下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是（）。
期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。（）
期貨公司應(yīng)當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。（）